國家能源局關(guān)于深化能源行業(yè)投融資

    體制改革的實(shí)施意見(jiàn)

    為貫徹落實(shí)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)[2016]18號），進(jìn)一步發(fā)揮能源投融資對穩增長(cháng)、調結構、惠民生，推進(jìn)供給側結構性改革的重要作用，堅持企業(yè)為主、規劃引導、放管結合、優(yōu)化服務(wù)、創(chuàng )新機制、暢通渠道、統籌兼顧、協(xié)同推進(jìn)的原則，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。

    一、充分激發(fā)社會(huì )資本參與能源投資的動(dòng)力和活力

    （一）確立能源企業(yè)投資主體地位。在增量配電網(wǎng)、規劃內風(fēng)電、背壓式熱電聯(lián)產(chǎn)、燃氣分布式發(fā)電等項目先行試點(diǎn)企業(yè)投資項目承諾制，推動(dòng)以政策性條件引導、企業(yè)信用承諾、監管有效約束為核心的管理模式。

    （二）實(shí)行能源投資項目管理負面清單制度。進(jìn)一步取消下放能源投資項目核準權限。嚴格按照《政府核準的投資項目目錄》規定核準能源項目，目錄范圍外的項目，一律實(shí)行備案制，不得進(jìn)行任何形式的審批。

    （三）建立能源投資項目管理權力清單制度。能源項目核準機關(guān)要根據《政府核準的投資項目目錄》，制定本級能源投資項目管理權力清單，國家能源局要抓緊制定并試行《國家能源局權力和責任清單》。各省級能源項目核準機關(guān)要根據《政府核準的投資項目目錄》規定的權限開(kāi)展核準工作，要堅持投資審批權限下放層級與承接能力匹配，對涉及本地區重大規劃布局、重要能源資源開(kāi)發(fā)配置的項目，原則上不下放到地市級政府、一律不得下放到縣級及以下政府核準。

    （四）建立能源投資項目管理責任清單制度。能源項目核準機關(guān)要厘清職權所對應的責任事項，明確責任主體，健全問(wèn)責機制。按照簡(jiǎn)化程序、優(yōu)化流程、透明高效的原則，制作行政職權運行流程圖，規范每個(gè)環(huán)節的承辦機構、辦理程序、辦理要求、辦理時(shí)限等，確保權力規范行使。

    （五）規范能源投資項目備案管理制度。實(shí)行備案制的能源投資項目，備案機關(guān)要通過(guò)全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳，提供快捷備案服務(wù)，備案不得設置任何前置條件。

    （六）優(yōu)化能源投資項目核準流程。實(shí)行核準制的能源投資項目，核準機關(guān)要依托全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準，項目核準的前置許可條件不得互為前置。按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審的要求，配合推動(dòng)相關(guān)部門(mén)協(xié)同下放審批權限，探索建立多評合一、統一評審的新模式。

    （七）精簡(jiǎn)能源投資項目核準前置許可。能源投資項目核準只保留選址意見(jiàn)和用地（用海）預審作為前置條件，除法律法規明確規定的，各級能源項目核準機關(guān)一律不得設置任何項目核準的前置條件，不得發(fā)放同意開(kāi)展項目前期工作的“路條”性文件。

    （八）創(chuàng )新能源投資項目業(yè)主確定方式。在光伏、生物質(zhì)能、火電站、水電站、風(fēng)電等項目開(kāi)展以競爭性方式確定能源投資項目業(yè)主試點(diǎn)。根據資源調查和專(zhuān)項規劃，委托有資質(zhì)的中介機構對納入規劃的項目進(jìn)行咨詢(xún)評估，通過(guò)招標、競爭性磋商等方式，公開(kāi)、公平、公正確定業(yè)主。

    （九）加強能源企業(yè)投資行為事中事后監管。企業(yè)投資能源項目要嚴格按照國家有關(guān)規定實(shí)施。未依法辦理核準或備案手續開(kāi)工建設，或者未按照核準的建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等進(jìn)行建設的，核準機關(guān)應當根據法律法規規定，按情節輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停產(chǎn)等處罰。

    二、發(fā)揮好能源行業(yè)政府投資的引導和帶動(dòng)作用

    （十）正確把握政府投資方向，明確投資范圍。能源領(lǐng)域政府投資資金重點(diǎn)支持農村電網(wǎng)改造、煤礦安全改造、國家石油儲備基地等市場(chǎng)不能有效配置資源的基礎設施和公共服務(wù)類(lèi)項目。

    （十一）優(yōu)化完善政府投資資金安排方式。對農村電網(wǎng)改造、煤礦安全改造、油氣儲備設施建設等政府投資的能源項目，建立政府投資資金分配信息發(fā)布機制，具備條件的項目采用招投標的方式取代行政指定性的資金分配方式，不設置歧視性條件，平等對待各類(lèi)投資主體。對確需支持的經(jīng)營(yíng)性能源項目，政府投資主要采取資本金注入方式，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導。

    （十二）編制能源領(lǐng)域三年滾動(dòng)政府投資計劃。依據國家宏觀(guān)調控總體要求和能源發(fā)展規劃，編制能源領(lǐng)域三年滾動(dòng)政府投資計劃，明確規劃期內政府投資的重大能源項目。建立能源領(lǐng)域政府投資項目庫，未入庫項目原則上不予安排政府投資。

    （十三）加強能源領(lǐng)域政府投資事中事后監管。以更嚴格標準加強對能源領(lǐng)域政府投資的概算預算、建設標準、建設工期、竣工驗收等事項的要求。嚴格按照項目建設進(jìn)度下達政府投資計劃。嚴格概算執行和造價(jià)控制，健全概算審批、調整等管理制度。加強政府投資項目的竣工驗收管理。探索與投資項目審計監督、重大項目稽察等部門(mén)實(shí)施聯(lián)合監督的新機制，強化政府投資監管。

    （十四）建立政府投資資金使用情況后評估制度。對能源領(lǐng)域政府投資項目的質(zhì)量、工期、資金使用和安全性評價(jià)等事項進(jìn)行專(zhuān)項監管和動(dòng)態(tài)跟蹤。完善政府投資追責體系，建立政府投資黑名單制度，項目一經(jīng)發(fā)現違法違規問(wèn)題，視情節輕重限制、禁止項目業(yè)主申請中央預算內投資資金，并追究法律責任。

    （十五）鼓勵政府和社會(huì )資本合作。落實(shí)《國家能源局關(guān)于在能源領(lǐng)域積極推廣政府和社會(huì )資本合作模式的通知》（國能法改[2016]96號），重點(diǎn)在城鎮配電網(wǎng)、農村電網(wǎng)、電動(dòng)汽車(chē)充電樁、城市燃氣管網(wǎng)、液化天然氣（LNG）儲運設施等領(lǐng)域推廣運用政府和社會(huì )資本合作（PPP）模式。建立PPP項目聯(lián)審機制，進(jìn)一步簡(jiǎn)化PPP項目審批流程，提高行政服務(wù)效率。建立主要由市場(chǎng)決定能源價(jià)格的機制，為社會(huì )資本投資能源領(lǐng)域創(chuàng )造有利條件。對確定采用PPP模式的能源項目，通過(guò)競爭性機制公平擇優(yōu)選擇社會(huì )資本作為合作伙伴。

    三、暢通能源投資項目融資渠道

    （十六）鼓勵發(fā)展能源項目直接融資。依托多層次資本市場(chǎng)體系，拓寬和優(yōu)化能源領(lǐng)域投資項目的直接融資渠道，鼓勵符合條件的能源企業(yè)開(kāi)展股票上市融資?？偨Y能源領(lǐng)域資產(chǎn)證券化實(shí)踐經(jīng)驗，鼓勵金融機構選擇符合條件的能源信貸資產(chǎn)、企業(yè)應收款、信托受益權、基礎設施收益權等為基礎資產(chǎn)，開(kāi)展形式多樣的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，盤(pán)活存量能源設施資產(chǎn)。加大創(chuàng )新力度，豐富債券品種，鼓勵有條件的能源企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、項目收益債、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項債，通過(guò)債券市場(chǎng)籌措資金。

    （十七）大力加強能源領(lǐng)域“雙創(chuàng )”項目金融扶持力度。加大對電動(dòng)汽車(chē)充電基礎設施、氫燃料電池、儲能、綜合智慧能源等科技程度高、資本密度低，并處于種子期、初創(chuàng )期項目的金融支持力度，鼓勵金融機構有針對性地為能源領(lǐng)域“雙創(chuàng )”項目提供股權、債券以及信用貸款等融資綜合服務(wù)。

    （十八）建立能源領(lǐng)域政府、銀行、企業(yè)、社會(huì )合作對接機制。搭建政銀企社合作平臺，通過(guò)聯(lián)合開(kāi)展項目推介會(huì )等方式，加強與政策性、開(kāi)發(fā)性金融機構以及廣大社會(huì )資本的對接，為能源領(lǐng)域重大項目獲取長(cháng)期穩定、低成本的資金支持創(chuàng )造條件。

    （十九）完善保險資金等機構資金對能源項目建設的投資機制。大力發(fā)展債權投資計劃、產(chǎn)業(yè)投資基金、資產(chǎn)支持計劃等融資工具，引導社保資金、保險資金、企業(yè)年金等用于收益穩定、回收期長(cháng)的能源項目。建立信貸、證券、保險和基金等機構資金支持重大能源項目建設的合作對接機制，保障重大項目資金需求。

    （二十）構建更加開(kāi)放的投融資體制。加強與金融機構的協(xié)調配合，促進(jìn)金融機構對重大能源基礎設施建設合作項目提供信貸、擔保、保險、國際結算等全方位、全流程的金融服務(wù)。促進(jìn)金融機構針對能源領(lǐng)域對外合作的需求和特點(diǎn)，主動(dòng)創(chuàng )新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，加快拓展和優(yōu)化境外服務(wù)網(wǎng)絡(luò )，為能源企業(yè)“走出去”和重點(diǎn)國際合作項目提供境內外一體化金融服務(wù)。積極搭建能源領(lǐng)域雙多邊政府間合作平臺，建立健全能源行業(yè)“走出去”協(xié)調服務(wù)機制，更好地支持能源對外投資項目。加強與國際金融機構和各國政府、企業(yè)、金融機構在能源領(lǐng)域的多層次投融資合作。

    四、提升綜合服務(wù)管理水平

    （二十一）落實(shí)能源投資項目審批負責制。探索建立并逐步推行能源投資項目審批、核準和備案首問(wèn)負責制。能源項目核準、備案機關(guān)或審批協(xié)調機構實(shí)行“一站式”受理、“全流程”服務(wù)，一家負責到底。

    （二十二）大力推進(jìn)陽(yáng)光審批。落實(shí)投資項目統一代碼制度相關(guān)要求，充分利用全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺，做好能源項目審批、監管等信息公開(kāi)工作，提高透明度。制定能源項目審批工作規則，梳理整合辦事環(huán)節，編制、更新企業(yè)辦事流程圖。推進(jìn)能源項目審批管理工作的信息公開(kāi)制度，及時(shí)公開(kāi)項目受理情況、辦理過(guò)程、審批結果。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對能源部門(mén)的服務(wù)管理行為進(jìn)行監督。

    （二十三）加強規劃引領(lǐng)。完善能源規劃體系，強化地方規劃與國家規劃的銜接，加強能源規劃與城鄉、土地、環(huán)保等領(lǐng)域規劃的銜接。完善能源規劃的約束引導機制，發(fā)揮好規劃對能源投資的龍頭性、引領(lǐng)性作用，促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)科學(xué)有序發(fā)展。處理好規劃和具體投資項目的關(guān)系，既要依據規劃布局項目，也要防止規劃制定過(guò)細、規劃變相指定項目單位、規劃套規劃搞層層加碼等有礙市場(chǎng)在能源投資中起決定性作用的問(wèn)題出現。

    （二十四）健全監管機制。按照誰(shuí)審批誰(shuí)監管、誰(shuí)主管誰(shuí)監管的原則，依托能源投資項目在線(xiàn)審批監管平臺，加強項目建設全過(guò)程監管。完善有關(guān)規章制度，制定監管工作指南和操作規程，促進(jìn)監管工作標準化、規范化、公開(kāi)化。

    （二十五）加強重點(diǎn)領(lǐng)域專(zhuān)項監管。煤礦、火電等產(chǎn)能過(guò)?；虼嬖跐撛谶^(guò)剩風(fēng)險的投資領(lǐng)域要嚴格按照國家專(zhuān)項規劃和產(chǎn)業(yè)政策開(kāi)展項目建設，對違規、違建項目責令停止建設或責令停產(chǎn)。切實(shí)保護社會(huì )資本在能源投資中的正當權益，加大監管力度，保障投資者合法合理訴求得到解決。

    （二十六）加強能源企業(yè)信用體系建設。按照國家統一規劃和部署，加強能源企業(yè)信用體系建設，實(shí)現信用信息公開(kāi)共享。開(kāi)展信用評價(jià)，曝光嚴重違法失信、發(fā)生重大以上安全事故“黑名單”企業(yè)。將企業(yè)信用記錄納入全國信用信息共享平臺，強化政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關(guān)主體切實(shí)承擔責任，履行法定義務(wù)，確保投資建設市場(chǎng)安全高效運行。

    五、確保改革任務(wù)落實(shí)到位

    （二十七）加強分工協(xié)作。建立能源投融資體制改革工作會(huì )商制度和協(xié)調機制，分解任務(wù)，明確責任，加強協(xié)同配合。能源項目審核機關(guān)要充分認識深化投融資體制改革的重要性和緊迫性，及時(shí)制定具體工作方案，明確任務(wù)分工、時(shí)間節點(diǎn)，做好相關(guān)支持配合工作。國家能源局派出能源監管機構要充分發(fā)揮監管職能，按照統一部署開(kāi)展能源投融資體制改革工作落實(shí)情況專(zhuān)項監管。

    （二十八）加快法制建設。完善與能源投融資相關(guān)的規章制度和行業(yè)標準，制定能源領(lǐng)域貫徹落實(shí)投資領(lǐng)域立法的具體管理辦法或實(shí)施方案。加快推進(jìn)《電力法》、《煤炭法》修訂，積極推動(dòng)《能源法》、《核電管理條例》、《國家石油儲備條例》、《能源監管條例》、《海洋石油天然氣管道保護條例》等法律法規制定出臺。加快制定修訂能耗、碳排放等領(lǐng)域技術(shù)標準，實(shí)施能效“領(lǐng)跑者”制度，研究建立煤電機組能效領(lǐng)跑者機制。

    （二十九）推進(jìn)配套改革。能源投融資體制改革與其他領(lǐng)域改革要協(xié)同推進(jìn)，形成疊加效應，充分釋放改革紅利。加快能源體制改革，落實(shí)電力體制改革措施，深化石油天然氣體制改革，推進(jìn)電力市場(chǎng)建設、售電側改革、油氣行業(yè)上游勘探開(kāi)發(fā)領(lǐng)域改革等試點(diǎn)工作，有序放開(kāi)油氣勘查、開(kāi)采、市場(chǎng)準入，完善油氣進(jìn)出口管理體制、完善油氣加工環(huán)節準入和淘汰機制，推動(dòng)油氣管網(wǎng)基礎設施公平開(kāi)放。推動(dòng)能源價(jià)格改革，完善油氣產(chǎn)品定價(jià)機制，有序放開(kāi)上網(wǎng)電價(jià)和公益性以外的銷(xiāo)售電價(jià)。積極鼓勵國有能源企業(yè)開(kāi)展混合所有制改革，推動(dòng)體制機制創(chuàng )新，為社會(huì )資本在能源領(lǐng)域開(kāi)展投融資活動(dòng)創(chuàng )造有利條件。(信息來(lái)源：中國煤炭經(jīng)濟研究網(wǎng))

入庫時(shí)間：2017/5/5